关于南通市科技发展资金使用和投入机制完善情况的报告
——2010年5月17日在南通市十三届人大常委会第十六次会议上
南通市科学技术局局长 朱千波
主任、副主任、秘书长、各位委员，各位同志：
根据市十三届人大常委会第十六次会议安排，我受市政府的委托，汇报南通市科技发展资金使用和投入机制完善情况。接到市人大常务委员会通知后，市政府高度重视，要求市科技局、财政局对照市科技发展“十一五”规划和市人大调研的主要内容，结合工作实际，认真进行梳理总结。现在报告如下：
一、“十一五”科技计划体系及科技发展资金的使用原则和范围
1、“十一五”科技计划体系。
南通市科技发展计划主要分为9个资金计划和若干重大科技专项（即9+X）。具体是：科技创新计划：主要支持以提升产业技术创新水平为导向，以取得核心技术的自主知识产权、实现重大技术突破、提升产业技术和市场竞争优势为目标，着力培育较为成熟、可迅速转化的科技成果。产学研合作计划：主要针对以产学研合作方式引进科技成果向现实生产力转化的科技项目。科技产业化计划：主要针对通过企业技术成果商品化和产业化，促进信息化与工业化的融合，增强企业市场竞争能力的科技项目。科技基础设施建设计划：主要针对通过特定技术（产品）的科技创新和科技服务所必须的硬件设施建设，支撑高技术研究、技术攻关和公共技术服务能力提升，加快区域科技创新和服务体系建设的科技项目。应用研究计划：主要针对通过自主创新和集成创新研究，开发原创技术，培养优秀人才的科技项目。社会发展科技计划：主要针对公共事业技术创新研究和应用示范，促进循环经济发展、加快和谐社会建设的科技项目。国际科技合作计划：主要针对已经与境外合作单位或高层次技术专家签订科技合作协议（合同），引进消化吸收先进技术和智力资源，完成技术再创新的科技项目。软科学研究计划：主要针对政府决策、管理实践需求和经济、社会发展的热点难点问题，开展对策研究的理论研究课题。知识产权战略推进计划：主要是为促进企业技术创新动力机制和保护机制的建立，支持市区知识产权战略推进中具有良好示范作用的企业。重大科技专项：主要面向电子信息、先进制造、新能源、新材料等高新技术产业和化工、纺织、电力、制药等特色产业重点领域以及高效节能、减排技术领域的重大技术创新、产学研合作、公共技术服务平台项目。
2、南通市本级科技发展资金使用原则及范围。
（1）科技发展资金使用原则。科技发展资金使用和管理，坚持“集中资源、突出重点、合理安排、注重效益”，做到规范程序、科学决策、管理与监督并重。具体有四个原则：一是相对集中原则。科技发展资金向工业、农业创新及产业化项目倾斜，向大企业（集团）、高新技术企业及高成长型企业倾斜。二是公开、公正、择优的原则。支持项目遵循“公开申报、公开受理、公正立项、择优支持、科学管理、讲求实效”，并接受社会监督。三是事前引导和激励增量的原则。充分体现事前引导的特点，突出对产业、产品结构的优化和对企业技术进步的带动示范作用。四是环境保护与资源综合利用原则。所有立项项目均应符合节能环保、资源高效利用要求。
（2）科技发展资金的使用范围。科技发展资金主要用于实施市级科技计划项目和国家、省科技计划项目的资金匹配，同时，根据各年度科技工作重点，及时调整资金使用方向。“十一五”期间，在原来使用范围的基础上，主要新增了部分奖励资金，如：企业R&D投入奖励、企业工程技术研发中心奖励、科技孵化器建设奖励、软件园政策奖励等，还建立了科技创业风险投资基金、科技成果转化风险准备金。
二、积极组织绩效评价，科技发展资金支撑经济社会发展作用显著
为了摸清市级科技计划项目项执行效果，准确评价科技计划项目在科技创新中的地位和支撑作用，市科技局、财政局对2006年至2008年期间立项的市区各企事业单位的市级科技计划项目进行绩效评估调研，涉及评估的科技计划项目共有10大类400项。经统计分析，体现如下特点：
1、科技发展资金充分起到了“四两拨千斤”作用。调查统计的400个项目，科技发展资金支持项目金额共计为8541万元，带动企业投入29.9亿元，财政资金带动企业投入比大约为1:35，充分发挥了科技发展资金的引导作用，为推动企业技术创新、调整产品结构等方面提供了支撑，有力地促进了我市产业发展。
2、经济效益显著。由于参加调研的科技计划项目类型不同、实施目标不同，同时，2006-2008年度项目有部分还在执行中。就现有经济指标而言，项目产品销售收入495.9亿元，新增利润6.85亿元，实现利润43.9亿元,税金17.69亿元，实现出口创汇4941.8万美元。带动了一批科技型中小企业的快速成长，部分新产品、新技术、新工艺、新标准填补了江苏省、国家的空白。
3、促进了企业科技人才的引进和培养。科技计划项目的实施，依靠的主要是科技人才，2006-2008年度计划项目共培养和引进人员1025人，大部分是引进留学归国人员、学科带头人、企事业单位具有高级职称人员，其中，制造业信息化2人，各类专项6人，应用研究240人，产学研合作19人，工程技术研究中心建设452人，科技公共服务平台265人，重点实验室建设41人。
4、科技创新能力得到明显加强。通过科技计划项目的实施，形成了具有知识产权的一批新产品、新工艺、新模式、新装置以及新标准。从已验收项目情况来看，通过项目实施，共申请专利数3190件（其中专利授权1790件），其中申请发明专利695件（其中授权数161件，有的还在审批之中），尤其是2006-2008年56家知识产权示范企业财政资助168万元,共申请专利1524件，其中发明专利180件，实用新型专利370件，外观设计专利974件。已授权专利936件，其中发明专利49件，实用新型专利 324件，外观设计专利563件。就农业科技创新及产业化项目而言，获技术标准85项；新产品157项；新装置99项；新工艺105项；基地建设51个。企业自主创新意识得到进一步加强，依靠科技进步促进企业发展、成长已成为共识。
5、科技基础设施建设迅猛发展。通过加大研发投入，企业纷纷建立了工程技术中心等研发机构，研究条件、设施得到了进一步加强和改善，集聚了一批具有高素质的科研人才队伍。2008年我市新增省级工程技术研究中心18家，列全省第一。市级工程技术研究中心、公共服务平台、重点实验室共计61家，政府支持金额1208.5万元，带动企业累计研发投入4.28亿元，项目产品累计销售收入122.72亿元，累计利润15.92亿元，累计税收7.57亿元。科技孵化器建设成效明显，截止4月份，全市已建成科技企业孵化器50家，其中国家级3家、省级15家，拥有孵化面积163.83万平方米，共有在孵企业901家，从业人员12554人。
6、社会效益良好。社会效益体现在改善了科研单位和企业的科研条件，转化推广了一批科研成果，基础研究和科学实验得到支持、科技创新能力得到增强、企业自主知识产权的意识得到较高的提升。从本次调研情况来看，通过科技计划项目的实施，出版专著80部，公开发表相关论文1135篇，建立新标准86项，解决了一大批科技公益难题。通过科技计划项目的实施，取得了良好的社会效益，且影响还在显现。着力组织“送科技进百村，解难题入万户”系列送科技下乡活动，通过项目实施，让科技成果实实在在地惠及农民百姓，全力打造“科技惠民”品牌服务。3年来，共开展送科技下乡活动19次，发放资料10万多份，组织畜禽养殖、水稻种植、蔬菜栽培、花卉苗木等各类专家教授约160人次，科技培训人次达60多人，带动农民增收约520万人，带动农民增收约5亿多元。
7、涌现出一批行业龙头企业。通过科技发展资金的连续支持和滚动支持，一大批科技型中小企业实力得到增强，产品质量得到了有力提升，核心竞争力显著增强，涌现出一批行业龙头企业。比如：江苏金通灵风机股份有限公司、南通万达锅炉股份有限公司、南通富士通微电子股份有限公司、江苏赛奥生化有限公司、南通棉花机械股份有限公司、南通普力马弹性体股份有限公司、南通友联数码技术开发有限公司、南通中天科技股份公司、南通瑞雪海洋科技股份有限公司、江苏安惠生物科技股份有限公司等等。
三、积极探索，规范管理，不断完善科技发展资金使用与管理新机制
市政府十分重视财政科技发展资金的规范管理和使用，经过多年的修改完善，逐步形成了比较健全的管理机制。特别是随着财政科技发展资金的逐年增加，市科技局、财政局更是增强了机制建设意识：
1、完善科技计划管理文件。面对科技计划管理不断出现的新情况、新问题，市科技局、财政局于2007年陆续出台了《南通市科技计划项目实施管理办法》、《南通市科技计划项目验收管理办法》、《南通市市级财政科技发展资金管理办法》以及各类专项科技计划管理办法文件18份，2009年科技局又根据科技计划管理的新要求，出台了《关于进一步加强科技计划管理工作的意见》，推进科技计划项目系统化管理、节点式管理、网上评审，推进面上项目立项采取否定性审定、重大重点项目立项实行肯定式审定，各类科技计划项目验收采取统一扎口管理的方法，局纪检组、监察室全程监督每个节点环节。进一步明确了职责区分、节点时段、操作程序、管理要求，解决了以往科技计划项目谁受理、谁立项、谁验收的管理模式不够科学问题，使市科技计划项目管理做到有章可循，规范化、标准化管理得到进一步加强。
2、认真编制使用预算。市科技局、财政局围绕市委市政府中心工作，认真编制年度科技发展资金使用预算，务求使预算合理化、科学化，报请分管市长批准后实行。下大力气解决科技发展资金使用分散的问题，在资金分配上严格掌握集中使用的原则，既重点支持又兼顾面上，务求70%的面上项目使用10%的资金，30%的重大、重点项目使用90%的资金。在对待工业创新、成果转化、基础设施建设方面加大投入，此类项目以科技型企业承担为主，项目虽数量少，确是科技发展资金使用的主体；在对待社会发展、农业创新、应用研究、专利资助等民生科技方面，突出重点并兼顾各行业、各学科、各领域的实际情况，有步骤、分阶段、分类型给予适当资助，此类项目以高校、科研所、事业单位承担为主，项目虽数量多，科技发展资金使用却很少，重点在于体现市政府致力于科技惠民的信心和决心。
3、加强管理系统开发。科技计划项目的管理是一项系统工程，具有周期长、环节多、涉及面广、工作复杂的特点，需要认真仔细地长期多方把关。科技局着力开发科技计划项目管理系统，聘请南京农业大学软件专家与科技情报所共同研究开发，此系统现已研发成功并投入使用，各类科技计划项目从申报、受理、咨询、立项、检查、验收以及绩效评估均可在系统完成，将科技计划项目管理的整个流程、各个环节、各项要求以管理系统的形式进行固化，同时，还建立了专家库（库内专家达3000名）以及项目不良纪录登记。此系统还具有统计功能、分析功能，为科技计划项目的全程式管理打下了良好的基础。
4、严格节点管理。市科技局、财政局在项目管理过程中坚持做到把好六个关：一是把好项目调研关。对项目的依据、可行性加强分析研究，切实做到心中有数。二是把好项目管理阶段关。从受理、评审、立项、管理、验收到绩效评价严格分阶段进行，建立各个环节的监督机制，各负其责。三是把好项目评审关。严格执行专家咨询制度，采取网上评审，切实把科技含量高的项目选出来，确保评审的公正性。修改完善招投标管理办法，加大项目招投标的力度。四是把好立项关。严格执行廉政准入制度和依申请公开制度，在专家评审、处室推荐、综合汇总、科技财政会商后通过媒体向社会公示，对公示过程中发现的问题，及时调查核实。五是把好项目检查关。坚持项目中期检查和重大项目季度检查制度，重大、重点项目现场检查，及时了解掌握项目执行情况，发现问题，及时解决。六是把好项目验收关。验收工作严格按照合同约定执行，注重把握项目验收的及时性、准确性，保证项目执行的严肃性。
5、加强宣传培训。针对项目承担单位科技发展资金管理不规范的问题，市科技局、财政局组织项目承担单位对项目管理、财务管理、合同管理、验收管理以及廉政准入制度等进行培训，使广大企事业单位对科技发展资金的管理的要求、标准、操作方式均做到心中有数，使会计人员熟练掌握操作规程，科技计划项目台帐清楚、资金单独核算与使用准确合理。
市级科技发展资金使用管理总的情况是好的，但也存在一些亟需改进的地方。如：科技发展资金的预算执行有待进一步提高，科技计划项目的管理需进一步加强，项目资金需进一步集中使用，项目实施单位会计核算、经费使用、管理有待进一步加强。
四、下一阶段工作打算
经济发展方式转变关键在科技创新，大力推进企业技术创新，发展高科技战略新兴产业，促进优势特色产业技术升级必须进一步加大科技投入。怎样把有限的科技资金用好，发挥出“四量拔千斤”的作用是科技局、财政局一直致力解决的问题。
1、科技资金扶持方向上要进一步突出重点。国家和省资金盘子大，有能力和义务考虑整个科技发展体系，兼顾科技发展各个领域的创新，兼顾创新链条的各个环节，地市一级政府财力有限，支持的重点应放在科技成果的运用和产业化上，一些基础性的研究工作非地方政府所能顾及。因此，要努力改变目前科技计划上下对应、面面俱到的扶持体系模式，集中有限资金用于急需解决的科技发展问题。要创新和调整现存科技计划体系，突破常规，有所取舍，与南通科技创新状况项适应。要通过增量调整的办法逐步改变现有的扶持体系模式，存量资金保持原有扶持方向和水平，增量资金重点扶持我市急需解决的科技问题，重点用于重大科技创新项目、公共服务平台建设、产学研合作等。在扶持重大科技创新项目上要重点引导高科技战略新兴产业发展、重点解决优势特色产业发展的关键共性技术问题，开发重大技术产品；坚持扶优扶强，通过连续不断扶持大企业大项目，引导企业通过持续创新掌握核心技术。在公共服务平台建设上重点扶持南通科技园区、南大南通新材料研究院、东大南通工业研究院等能为南通企业发展提供科技服务的公共研究机构；创新科技公共服务平台建设机制，依托骨干企业下大力气引导扶持科技服务平台建设，不求所有，但求所用。在产学研合作上一方面要加大财政资金的扶持力度，力争达到总盘子的10%-15%左右，另一方面要加强产学研合作机制建设，完善推进产学研工作的激励机制，加快科技中介机构建设，推动技术市场有效运行，促进科技成果转化。要高度重视扶持科技型中小企业，立足于南通企业现状，注重创新能力的提升，以有限的资金培育出一批高成长性科技型企业。
2、科技资金使用方式上要进一步多元化。要采取无偿和有偿、直接和间接、事前和事后相结合的方式，放大财政扶持资金效应。特别是做好科技与金融结合创新工作，利用政府掌握的科技发展资金撬动银行资金，引导银行资金投向科技创新项目。省财政厅已出台科技资金有偿使用管理办法，并鼓励地方政府配套，按照省财政对地方放大3倍，银行信贷放大3倍的原则，地方投入的资金约以1：9的幅度放大。要创新科技资金有偿使用方式，对一些有技术、有市场、但缺资金的项目采取低利率或零利率的方式进行扶持，让财政资金得以周转使用，放大财政资金效应。要对科技资金补助方式进行创新，采取无偿拨款、科技风险贷款、风险投资、种子基金等多种方式，提高财政资金使用绩效。
3、科技计划立项工作要进一步加快节奏。在每年科技计划项目指南发布后，除在南通市科技网上公布外，要积极与电视台、南通日报等宣传媒体联系，尽可能地予以公示和报道，以扩大科技计划项目资金使用的知晓度。要建立科技项目库，全面掌握我市重点企业技术创新、产品开发、技术引进、技术改造的基本情况，努力解决科技资金等项目或好项目等资金问题，打牢科技项目立项基础。科技计划项目从受理、评审、立项、发文、合同签订、资金拨付是一个较长过程。为此，要精简科技计划项目管理工作流程，压缩各环节的工作时限，加快工作节奏，尽快落实项目资金拨付，提高科技计划管理效率。
4、科技计划指南编制上进一步加强沟通协调。在每年计划项目指南编制阶段，积极与市委、市政府办公室联系，与发改委、经贸委加强沟通协调，把市委、市政府年度重点工作纳入到指南中来，切实把重点支持产业、重点技术领域定准、定细，为我市经济社会发展提供更强有力的科技支撑。目前科技资金的分配基本上还是通过“发布指南、单位申报、专家评审、综合确定”的传统方式确定扶持项目，要在分配方式上加大科技项目招投标等竞争性资金分配比重，使财政科技资金投入发挥更大的效果。
5、科技发展资金使用成效上建立健全绩效评价机制。针对科技项目的特点，根据各类科技计划的作用、绩效目标和具体要求，制定财政科技资金绩效考核管理办法，通过完善绩效评价制度，建立指标评价体系，明确操作程序、工作流程、专家选定方法。积极建立起政府引导、中介机构参与、定期开展的科技计划项目绩效评价机制。通过财政资金绩效评价，逐步实现财政科技资金在安排、拨付、使用等环节配置最优、效率最高、效益最大的目标。
我市科技发展资金在“十一五”期间得到了很大的增长，这与市人大常委会以及广大人大代表积极支持和大力呼吁分不开的，对此我们表示衷心的感谢！希望你们一如既往的继续关心、支持科技工作。
上述汇报敬请审议，如有不当请批评指正。
